合规内控不完善 长城国瑞证券被责令改正
发布日期：2025-01-03 13:18 点击次数：87
中证网讯（记者赵中昊）12月26日，厦门证监局暴露了对长城国瑞证券遴荐责令改正步调的决定。经查，长城国瑞证券存在职工投资当作管控灵验性不及，首席信息官永久空白，私募投资基金子公司个别样貌模范整改不到位，响应出公司合规意志薄弱、内控机制不完善的问题。
说明《证券公司监督惩处条例》《证券基金场所机构董事、监事、高等惩处东说念主员及从业东说念主员监督惩处主见》《证券基金场所机构信息本领惩处主见》的相干章程，厦门证监局决定对长城国瑞证券遴荐责令改正的监督惩处步调，并说明《证券期货阛阓诚信监督惩处主见》将相干情况记入诚信档案。厦门证监局条目，公司应高度爱好，严格对影相干法律律例，现货黄金交易遴荐切实灵验的整改步调，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改叙述，证监局将视情况进行检检查收。
公开贵府显露，长城国瑞证券前身为1988年设备的厦门证券公司，控股鼓励为中国长城钞票惩处股份有限公司。
年报数据显露，2023年，长城国瑞证券达成买卖收入3.40亿元，较2022年同时增长23.97%；达成归母净利润1.05亿元，较2022年同时加多2.38亿元。