合规内控不完善 长城国瑞证券被责令改正
2025-01-03中证网讯(记者赵中昊)12月26日,厦门证监局暴露了对长城国瑞证券遴荐责令改正步调的决定。经查,长城国瑞证券存在职工投资当作管控灵验性不及,首席信息官永久空白,私募投资基金子公司个别样貌模范整改不到位,响应出公司合规意志薄弱、内控机制不完善的问题。 说明《证券公司监督惩处条例》《证券基金场所机构董事、监事、高等惩处东说念主员及从业东说念主员监督惩处主见》《证券基金场所机构信息本领惩处主见》的相干章程,厦门证监局决定对长城国瑞证券遴荐责令改正的监督惩处步调,并说明《证券期货阛阓诚信监督惩处主见》